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              「股票配資網站」嘉實資源精選股票型發起式證券投資基金更新招

              2020-03-23 12:06:17 200 期貨配資 嘉實,資源,精選,股票型,發起,證券,投資基金,新招

              嘉實資源精選股票型發起式證券投資基金更新招募說明書摘要
              (2019年第1號)

              基金管理人:嘉實基金管理有限公司
              基金托管人:中國銀行股份有限公司
              重要提示
              嘉實資源精選股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2018年1月18日證監許可[2018]160號《關于準予嘉實資源精選股票型證券投資基金注冊的批復》注冊募集。本基金基金合同于2018年10月22日正式生效,自該日起本基金管理人開始管理本基金。
              投資有風險,投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
              基金的過往業績并不預示其未來表現。
              本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準?;鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《證券投資基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
              基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
              本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2019年4月22日,有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日(未經審計),特別事項注明除外。

              一、基金管理人
              (一) 基金管理人基本情況
              1、基本信息
              名稱 嘉實基金管理有限公司 
              注冊地址 中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期53層09-11單元 
              辦公地址 北京市建國門北大街8號華潤大廈8層 
              法定代表人 趙學軍 
              成立日期 1999年3月25日 
              注冊資本 1.5 億元 
              股權結構 中誠信托有限責任公司40%,德意志資產管理(亞洲)有限公司30%,立信投資有限責任公司30%。 
              存續期間 持續經營 
              電話 (010)65215588 
              傳真 (010)65185678 
              聯系人 胡勇欽 

              嘉實基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1999]5號文批準,于1999年3月25日成立,是中國第一批基金管理公司之一,是中外合資基金管理公司。公司注冊地上海,總部設在北京并設深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國社?;?、企業年金投資管理人、QDII資格和特定資產管理業務資格。
              (二) 主要人員情況
              1、基金管理人董事、監事、總經理及其他高級管理人員情況
              牛成立先生,聯席董事長,經濟學碩士,中共黨員。曾任中國人民銀行非銀行金融機構監管司副處長、處長;中國銀行廈門分行黨委委員、副行長(掛職);中國銀行業監督管理委員會(下稱銀監會)非銀行金融機構監管部處長;銀監會新疆監管局黨委委員、副局長;銀監會銀行監管四部副主任;銀監會黑龍江監管局黨委書記、局長;銀監會融資性擔保業務工作部(融資性擔保業務監管部際聯席會議辦公室)主任;中誠信托有限責任公司黨委委員、總裁?,F任中誠信托有限責任公司黨委書記、董事長,兼任中國信托業保障基金有限責任公司董事。
              趙學軍先生,董事長,黨委書記,經濟學博士。曾就職于天津通信廣播公司電視設計所、外經貿部中國儀器進出口總公司、北京商品交易所、天津紡織原材料交易所、商鼎期貨經紀有限公司、北京證券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉實基金管理有限公司董事、總經理,2017年12月起任公司董事長。
              朱蕾女士,董事,碩士研究生,中共黨員。曾任保監會財會部資金運用處主任科員;國都證券有限責任公司研究部高級經理;中歐基金管理有限公司董秘兼發展戰略官;現任中誠信托有限責任公司總裁助理兼國際業務部總經理;兼任中誠國際資本有限公司總經理、深圳前海中誠股權投資基金管理有限公司董事長、總經理。
              高峰先生,董事,美國籍,美國紐約州立大學石溪分校博士。曾任所羅門兄弟公司利息衍生品副總裁,美國友邦金融產品集團結構產品部副總裁。自1996年加入德意志銀行以來,曾任德意志銀行(紐約、香港、新加坡)董事、全球市場部中國區主管、上海分行行長,2008年至今任德意志銀行(中國)有限公司行長、德意志銀行集團中國區總經理。
              Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英國籍,南安普頓大學學士學位。曾任Sena Consulting公司咨詢顧問,JP Morgan固定收益亞太區CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亞太區CFO、COO,德意志銀行資產與財富管理全球首席運營官。2008年至今任德意志銀行資產管理全球首席運營官。
              韓家樂先生,董事,1990年畢業于清華大學經濟管理學院,碩士研究生。1990年2月至2000年5月任海問證券投資咨詢有限公司總經理;1994年至今,任北京德恒有限責任公司總經理;2001年11月至今,任立信投資有限責任公司董事長。
              經雷先生,董事、總經理,金融學、會計學專業本科學歷,工商管理學學士學位,特許金融分析師(CFA)。1998年到2008年在美國國際集團(AIG)國際投資公司美國紐約總部擔任研究投資工作。2008年到2013年歷任友邦保險中國區資產管理中心副總監,首席投資總監及資產管理中心負責人。2013年10月至今就職于嘉實基金管理有限公司,歷任董事總經理(MD)、機構投資和固定收益業務首席投資官;2018年3月起任公司總經理。
              王巍先生,獨立董事,美國福特姆大學文理學院國際金融專業博士。曾任職于中國建設銀行遼寧分行。曾任中國銀行總行國際金融研究所助理研究員,美國化學銀行分析師,美國世界銀行顧問,中國南方證券有限公司副總裁,萬盟投資管理有限公司董事長。2004至今任萬盟并購集團董事長。
              湯欣先生,獨立董事,中共黨員,法學博士,清華大學法學院教授、清華大學商法研究中心副主任、《清華法學》副主編,湯姆森路透集團“中國商法”叢書編輯咨詢委員會成員。曾兼任中國證券監督管理委員會第一、二屆并購重組審核委員會委員,現兼任上海證券交易所上市委員會委員、中國上市公司協會獨立董事委員會首任主任。
              王瑞華先生,獨立董事,管理學博士,會計學教授,注冊會計師,中共黨員。曾任中央財經大學財務會計教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起擔任中央財經大學商學院院長兼MBA教育中心主任。
              張樹忠先生,監事長,經濟學博士,高級經濟師,中共黨員。曾任華夏證券公司投資銀行部總經理、研究發展部總經理;光大證券公司總裁助理、北方總部總經理、資產管理總監;光大保德信基金管理公司董事、副總經理;大通證券股份有限公司副總經理、總經理;大成基金管理有限公司董事長,中國人保資產管理股份有限公司副總裁、首席投資執行官;中誠信托有限責任公司副董事長、黨委副書記?,F任中誠信托有限責任公司黨委副書記、總裁,兼任中誠資本管理(北京)有限公司董事長。
              穆群先生,監事,經濟師,碩士研究生。曾任西安電子科技大學助教,長安信息產業(集團)股份有限公司董事會秘書,北京德恒有限責任公司財務主管。2001年11月至今任立信投資有限公司財務總監。
              龔康先生,監事,中共黨員,博士研究生。2005年9月至今就職于嘉實基金管理有限公司人力資源部,歷任人力資源高級經理、副總監、總監。
              曾憲政先生,監事,法學碩士。1999年7月至2003年10月就職于首鋼集團,2003年10月至2008年6月,為國浩律師集團(北京)事務所證券部律師。2008年7月至今,就職于嘉實基金管理有限公司法律稽核部、法律部,現任法律部總監。
              宋振茹女士,副總經理,中共黨員,碩士研究生,經濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金管理公司總經理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理有限公司,歷任督察員和公司副總經理。
              李松林先生, 副總經理,工商管理碩士。歷任國元證券深圳證券部信息總監,南方證券金通證券部總經理助理,南方基金運作部副總監,嘉實基金管理有限公司總經理助理。
              王煒女士,督察長,中共黨員,法學碩士。曾就職于中國政法大學法學院、北京市陸通聯合律師事務所、北京市智浩律師事務所、新華保險股份有限公司。曾任嘉實基金管理有限公司法律部總監。
              2、基金經理
              (1)現任基金經理
              吳云峰先生,博士,10年證券從業經歷,具有基金從業資格。曾任中國國際金融有限公司資產管理部研究員,泰達宏利基金管理有限公司研究員,2012年2月加入嘉實基金管理有限公司任研究部研究員、基金經理助理。2014年11月26日至2017年3月19日任豐和價值證券投資基金基金經理、2017年3月20日至2018年9月5日任嘉實豐和靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2017年11月16日至今任嘉實周期優選混合型證券投資基金基金經理、2018年10月22日至今任嘉實資源精選股票型發起式證券投資基金基金經理。
              蘇文杰先生,碩士研究生,10年證券從業經歷,具有基金從業資格。曾在天相投資顧問有限公司、中銀國際證券股份有限公司從事行業研究工作,2015年7 月加入嘉實基金任行業研究員。2018年10月23日至今任嘉實資源精選股票型發起式證券投資基金基金經理。
              (2)歷任基金經理
              本基金無歷任基金經理。
              3、股票投資決策委員會
              股票投資決策委員會的成員包括:公司股票投資業務聯席CIO邵健先生,公司總經理經雷先生,各策略組投資總監邵秋濤先生、張金濤先生、胡濤先生、譚麗女士,研究部執行總監張丹華先生。
              4、上述人員之間不存在近親屬關系。

              二、基金托管人
              (一)基本情況
              名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
              住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
              首次注冊登記日期:1983年10月31日
              注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
              法定代表人:陳四清
              基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號
              托管部門信息披露聯系人:王永民
              傳真:(010)66594942
              中國銀行客服電話:95566
              (二)基金托管部門及主要人員情況
              中國銀行托管業務部設立于1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。
              作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金(一對多、一對一)、社?;?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。
              (三)證券投資基金托管情況
              截至2019年3月31日,中國銀行已托管710只證券投資基金,其中境內基金670只,QDII基金40只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。
              (四)托管業務的內部控制制度
              中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉承中國銀行風險控制理念,堅持“規范運作、穩健經營”的原則。中國銀行托管業務部風險控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。
              2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2017年,中國銀行繼續獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證托管資產的安全。
              (五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
              根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告?;鹜泄苋巳绨l現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。

              三、相關服務機構
              (一) 基金份額發售機構
              1、直銷機構
              (1)嘉實基金管理有限公司直銷中心
              辦公地址 北京市東城區建國門南大街7號北京萬豪中心D座12層 
              電話 (010)65215588 傳真 (010)65215577 
              聯系人 趙佳 

              (2)嘉實基金管理有限公司上海直銷中心
              辦公地址 上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期53層09-11單元 
              電話 (021)38789658 傳真 (021)68880023 
              聯系人 邵琦 

              (3)嘉實基金管理有限公司成都分公司
              辦公地址 成都市高新區交子大道177號中海國際中心A座2單元21層04-05單元 
              電話 (028)86202100 傳真 (028)86202100 
              聯系人 王啟明 

              (4)嘉實基金管理有限公司深圳分公司
              辦公地址 深圳市福田區益田路6001號太平金融大廈16層 
              電話 0755-84362200 傳真 (0755)25870663 
              聯系人 陳寒夢 

              (5)嘉實基金管理有限公司青島分公司
              辦公地址 青島市市南區山東路6 號華潤大廈3101 室 
              電話 (0532)66777997 傳真 (0532)66777676 
              聯系人 胡洪峰 

              (6)嘉實基金管理有限公司杭州分公司
              辦公地址 杭州市江干區四季青街道錢江路1366 號萬象城2 幢1001A 室 
              電話 (0571)88061392 傳真 (0571)88021391 
              聯系人 王振 

              (7)嘉實基金管理有限公司福州分公司
              辦公地址 福州市鼓樓區五四路137號信合廣場801A單元 
              電話 (0591)88013670 傳真 (0591)88013670 
              聯系人 吳志鋒 

              (8)嘉實基金管理有限公司南京分公司
              辦公地址 南京市白下區中山東路288號新世紀廣場A座4202室 
              電話 (025)66671118 傳真 (025)66671100 
              聯系人 徐莉莉 

              (9)嘉實基金管理有限公司廣州分公司
              辦公地址 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心50層05-06A單元 
              電話 (020)88832125 傳真 (020)81552120 
              聯系人 周煒 


              2、代銷機構
              序號 代銷機構名稱 代銷機構信息 
              1 中國工商銀行股份有限公司 辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
              聯系人:楊菲
              傳真:010-66107914
              客服電話:95588
              網址:,http://www.icbc-ltd.com 
              2 中國銀行股份有限公司 辦公地址:中國北京市復興門內大街1號
              法定代表人:陳四清
              電話:(010)66596688
              傳真:(010)66594946
              客服電話:95566
              網址: 
              3 上海浦東發展銀行股份有限公司 辦公地址:上海市中山東一路12號
              法定代表人:高國富
              聯系人:高天、虞谷云
              電話:(021)61618888
              傳真:(021)63604199
              客服電話:95528
              網址: 
              4 東莞銀行股份有限公司 辦公地址:廣東省東莞市莞城區體育路21號
              法定代表人:盧國鋒
              聯系人:吳照群
              電話:(0769)22119061
              傳真:(0769)22117730
              客服電話:4001196228
              網址: 
              5 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
              法定代表人:薛峰
              聯系人:童彩平
              電話:0755-33227950
              傳真:0755-33227951
              客服電話:4006-788-887
              網址:;https://www.zlfund.cn 
              6 上海天天基金銷售有限公司 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座
              法定代表人:其實
              聯系人:潘世友
              電話:021-54509977
              傳真:021-64385308
              客服電話:95021
              網址: 
              7 上海好買基金銷售有限公司 辦公地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓
              法定代表人:楊文斌
              聯系人:張茹
              電話:021-20613999
              傳真:021-68596916
              客服電話:4007009665
              網址:https://www.howbuy.com/ 
              8 上海長量基金銷售投資顧問有限公司 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層
              法定代表人:張躍偉
              聯系人:單丙燁
              電話:021-20691869
              傳真:021-20691861
              客服電話:400-089-1289
              網址: 
              9 浙江同花順基金銷售有限公司 辦公地址:浙江省杭州市西湖區古蕩街道
              法定代表人:凌順平
              聯系人:林海明
              傳真:0571-86800423
              客服電話:4008-773-772
              網址: 
              10 北京展恒基金銷售股份有限公司 辦公地址:北京市朝陽區安苑路15號郵電新聞大廈
              法定代表人:閆振杰
              聯系人:李靜如
              電話:010-59601366-7024
              客服電話:4008886661
              網址: 
              11 北京創金啟富基金銷售有限公司 辦公地址:中國北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
              法定代表人:梁蓉
              聯系人:魏素清
              電話:010-66154828
              傳真:010-63583991
              客服電話:400-6262-818
              網址: 
              12 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區建國路88號樓15層1809
              法定代表人:戎兵
              聯系人:魏晨
              電話:010-52413385
              傳真:010-85894285
              客服電話:400-6099-200
              網址: 
              13 南京蘇寧基金銷售有限公司 辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
              法定代表人:劉漢青
              聯系人:喻明明
              電話:025-66996699-884131
              傳真:025-66008800-884131
              客服電話:95177
              網址: 
              14 眾升財富(北京)基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內3201單元
              法定代表人:李招弟
              聯系人:高曉芳
              電話:010-59393923
              傳真:010-59393074
              客服電話:400-876-9988
              網址: 
              15 通華財富(上海)基金銷售有限公司 辦公地址:上海市浦東新區新金橋路28號新金橋大廈5樓
              法定代表人:馬剛
              聯系人:褚志朋
              電話:021-60818730
              傳真:021-60818187
              客服電話:40066-95156
              網址: 
              16 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區建外大街19號國際大廈A座1503
              法定代表人:張冠宇
              聯系人:王麗敏
              電話:010-85932810
              傳真:010-59200800
              網址: 
              17 北京植信基金銷售有限公司 辦公地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67
              法定代表人:于龍
              聯系人:吳鵬
              電話:010-56075718
              傳真:010-67767615
              客服電話:400-680-2123
              網址: 
              18 上海大智慧基金銷售有限公司 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
              法定代表人:申健
              聯系人:宋楠
              電話:021-20219988-37492
              傳真:021-20219923
              客服電話:021-20292031
              網址:https://www.wg.com.cn/ 
              19 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A座46層
              法定代表人:楊健
              聯系人:李海燕
              電話:010-65309516
              傳真:010-65330699
              客服電話:400-673-7010
              網址: 
              20 上海聯泰資產管理有限公司 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3樓
              法定代表人:燕斌
              聯系人:蘭敏
              電話:021-52822063
              傳真:021-52975270
              客服電話:400-166-6788
              網址: 
              21 上海匯付基金銷售有限公司 辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
              法定代表人:金佶
              聯系人:陳云卉
              電話:021-33323998
              傳真:021-33323837
              客服電話:400-820-2819 
              22 上?;匣痄N售有限公司 辦公地址:上海昆明路518號北美廣場A1002
              法定代表人:王翔
              聯系人:藍杰
              電話:021-65370077
              傳真:021-55085991
              客服電話:4008-205-369
              網址: 
              23 上海中正達廣基金銷售有限公司 辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
              法定代表人:黃欣
              聯系人:戴珉微
              電話:021-33768132
              傳真:021-33768132*802
              客服電話:400-6767-523
              網址: 
              24 北京虹點基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
              法定代表人:鄭毓棟
              聯系人:姜穎
              電話:13522549431
              傳真:010-65951887
              客服電話:400-068-1176
              網址: 
              25 上海陸金所基金銷售有限公司 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
              法定代表人:胡學勤
              聯系人:寧博宇
              電話:021-20665952
              傳真:021-22066653
              客服電話:4008219031
              網址: 
              26 珠海盈米基金銷售有限公司 辦公地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
              法定代表人:肖雯
              聯系人:黃敏嫦
              電話:020-89629019
              傳真:020-89629011
              客服電話:020-89629066
              網址: 
              27 奕豐基金銷售有限公司 辦公地址:深圳市南山區蛇口街道后海濱路與海德三道交匯處航天科技廣場A座17樓1704室
              法定代表人:TAN YIK KUAN
              聯系人:葉健
              電話:0755-89460500
              傳真:0755-21674453
              網址:https://www.ifastps.com.cn/ 
              28 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
              法定代表人:錢昊旻
              聯系人:仲甜甜
              電話:010-59336492
              傳真:010-59336510
              客服電話:010-59336512
              網址: 
              29 大連網金基金銷售有限公司 辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2F
              法定代表人:樊懷東
              聯系人:于舒
              電話:0411-39027828
              傳真:0411-39027835
              客服電話:4000-899-100
              網址: 
              30 中民財富基金銷售(上海)有限公司 辦公地址:上海市黃浦區老太平弄88號A、B單元
              法定代表人:弭洪軍
              聯系人:茅旦青
              電話:021-33355392
              傳真:021-63353736
              客服電話:400-876-5716
              網址: 
              31 萬家財富基金銷售(天津)有限公司 辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
              法定代表人:李修辭
              聯系人:王芳芳
              電話:010-59013842/18519215322
              傳真:010-59013828
              網址: 
              32 陽光人壽保險股份有限公司 辦公地址:北京市朝陽區朝外大街乙12號1號樓昆泰國際大廈
              法定代表人:李科
              聯系人:王超
              電話:010-59053660
              傳真:010-59053700
              客服電話:95510
              網址: 
              33 國泰君安證券股份有限公司 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號32層
              法定代表人:楊德紅
              聯系人:芮敏祺
              電話:(021)38676666
              傳真:(021)38670666
              客服電話:4008888666
              網址: 
              34 中信建投證券股份有限公司 辦公地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
              法定代表人:王常青
              聯系人:權唐
              電話:(010)65183880
              傳真:(010)65182261
              客服電話:400-8888-108
              網址: 
              35 國信證券股份有限公司 辦公地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈
              法定代表人:何如
              聯系人:李穎
              電話:0755-82130833
              傳真:0755-82133952
              客服電話:95536
              網址: 
              36 招商證券股份有限公司 辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號
              法定代表人:霍達
              聯系人:林生迎
              電話:(0755)82943666
              傳真:(0755)82943636
              客服電話:4008888111、95565
              網址: 
              37 廣發證券股份有限公司 辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
              法定代表人:孫樹明
              聯系人:黃嵐
              電話:(020)87555888
              傳真:(020)87555305
              客服電話:95575或致電各地營業網點
              網址: 
              38 中信證券股份有限公司 辦公地址:深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈;北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
              法定代表人:張佑君
              聯系人:鄭慧
              電話:010-60838888
              客服電話:95558
              網址: 
              39 海通證券股份有限公司 辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈
              法定代表人:周杰
              聯系人:金蕓、李笑鳴
              電話:(021)23219000
              傳真:(021)23219100
              客服電話:95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
              網址: 
              40 申萬宏源證券有限公司 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
              法定代表人:李梅
              聯系人:陳宇
              電話:021-33388214
              傳真:021-33388224
              客服電話:95523或4008895523
              網址: 
              41 安信證券股份有限公司 辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
              法定代表人:王連志
              聯系人:陳劍虹
              電話:(0755)82825551
              傳真:(0755)82558355
              客服電話:4008001001
              網址: 
              42 華泰證券股份有限公司 辦公地址:江蘇省南京市江東中路228號
              法定代表人:周易
              聯系人:龐曉蕓
              電話:0755-82492193
              傳真:0755-82492962(深圳)
              客服電話:95597
              網址: 
              43 中信證券(山東)有限責任公司 辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
              法定代表人:姜曉林
              聯系人:焦剛
              電話:(0531)89606166
              傳真:(0532)85022605
              客服電話:95548
              網址: 
              44 長城證券股份有限公司 辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
              法定代表人:曹宏
              聯系人:金夏
              電話:(021)62821733
              傳真:(0755)83515567
              客服電話:4006666888、(0755)33680000
              網址: 
              45 光大證券股份有限公司 辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
              法定代表人:周健男
              聯系人:劉晨、李芳芳
              電話:(021)22169999
              傳真:(021)22169134
              客服電話:4008888788、10108998
              網址: 
              46 廣州證券股份有限公司 辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
              法定代表人:胡伏云
              聯系人:林潔茹
              電話:020-88836999
              傳真:020-88836654
              客服電話:(020)961303
              網址: 
              47 申萬宏源西部證券有限公司 辦公地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號宏源大廈
              法定代表人:李琦
              聯系人:王懷春
              電話:0991-2307105
              傳真:0991-2301927
              客服電話:4008-000-562
              網址: 
              48 中泰證券股份有限公司 辦公地址:濟南市市中區經七路86號證券大廈10樓
              法定代表人:李瑋
              聯系人:許曼華
              電話:021-20315290
              客服電話:95538
              網址: 
              49 第一創業證券股份有限公司 辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈9、16-20樓
              法定代表人:劉學民
              聯系人:毛詩莉
              電話:(0755)23838750
              傳真:(0755)25838701
              客服電話:95358
              網址: 
              50 中航證券有限公司 辦公地址:中國北京市朝陽區望京東園四區2號樓中航資本大廈
              法定代表人:王曉峰
              聯系人:戴蕾
              電話:(0791)86768681
              傳真:(0791)86770178
              客服電話:400-8866-567
              網址: 
              51 華福證券有限責任公司 辦公地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層
              法定代表人:黃金琳
              聯系人:張騰
              電話:(0591)87383623
              傳真:(0591)87383610
              客服電話:(0591)96326
              網址: 
              52 聯訊證券股份有限公司 辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層
              法定代表人:徐剛
              聯系人:彭蓮
              電話:0755-83331195
              客服電話:95564
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              53 中信期貨有限公司 辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1303-1305室、14層
              法定代表人:張皓
              聯系人:劉宏瑩
              電話:010-60833754
              傳真:0755-83217421
              客服電話:400-990-8826
              網址: 
              54 長江證券股份有限公司 辦公地址:湖北省武漢市江漢區新華路特8號
              法定代表人:李新華
              聯系人:李良
              電話:(027)65799999
              傳真:(027)85481900
              客服電話:95579或4008-888-999
              網址: 
              55 渤海證券股份有限公司 辦公地址:天津市南開區水上公園東路東側寧匯大廈A座
              法定代表人:王春峰
              聯系人:蔡霆
              電話:(022)28451991
              傳真:(022)28451892
              客服電話:4006515988
              網址: 
              56 東吳證券股份有限公司 辦公地址:江蘇省蘇州工業園區星陽街5號
              法定代表人:范力
              聯系人:方曉丹
              電話:(0512)65581136
              傳真:(0512)65588021
              客服電話:95330
              網址: 
              57 南京證券股份有限公司 辦公地址:江蘇省南京市江東中路389號
              法定代表人:步國旬
              聯系人:王萬君
              電話:(025)58519523
              傳真:(025)83369725
              客服電話:95386
              網址: 
              58 國都證券股份有限公司 辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層
              法定代表人:王少華
              聯系人:黃靜
              電話:(010)84183389
              傳真:(010)84183311
              客服電話:400-818-8118
              網址: 
              59 東海證券股份有限公司 辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
              法定代表人:趙俊
              聯系人:王一彥
              電話:(021)20333333
              傳真:(021)50498825
              客服電話:95531;400-888-8588
              網址: 
              60 金元證券股份有限公司 辦公地址:??谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
              法定代表人:王作義
              聯系人:馬賢清
              電話:(0755)83025022
              傳真:(0755)83025625
              客服電話:400-8888-228
              網址: 
              61 西部證券股份有限公司 辦公地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
              法定代表人:徐朝暉
              聯系人:梁承華
              電話:(029)87416168
              傳真:(029)87406710
              客服電話:95582
              網址: 
              62 華龍證券股份有限公司 辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
              法定代表人:李曉安
              聯系人:范坤
              電話:(0931)4890208
              傳真:(0931)4890628
              客服電話:95368
              網址: 
              63 天風證券股份有限公司 辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
              法定代表人:余磊
              聯系人:岑妹妹
              電話:027-87617017
              傳真:027-87618863
              客服電話:4008005000
              網址: 


              65 北京百度百盈基金銷售有限公司 辦公地址:北京市海淀區上地十街10號1幢1層101
              法定代表人:張旭陽
              聯系人:楊琳
              電話:010-61952702
              傳真:010-61951007
              客服電話:95055 
              66 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座12樓
              法定代表人:祖國明
              聯系人:韓愛彬
              電話:021-60897840
              傳真:0571-26697013
              客服電話:4000-766-123
              網址: 
              67 北京新浪倉石基金銷售有限公司 辦公地址:北京市海淀區北四環西路58號理想國際大廈906室
              聯系人:付文紅
              電話:010-62676405
              傳真:010-62676582
              客服電話:010-62675369
              網址: 
              68 上海萬得基金銷售有限公司 辦公地址:中國(上海)浦東新區福山路33號9樓
              法定代表人:王廷富
              聯系人:姜吉靈
              電話:021-68882280
              傳真:021-68882281
              客服電話:400-821-0203
              網址:https://www.520fund.com.cn/ 
              69 鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司 辦公地址:寧夏銀川市金鳳區閱海灣中心商務區萬壽路142號14層辦公房
              法定代表人:程剛
              聯系人:張旭
              電話:010-58160168
              傳真:010-58160173
              客服電話:400-810-55919
              網址: 
              70 北京肯特瑞基金銷售有限公司 辦公地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
              法定代表人:江卉
              聯系人:江卉
              電話:4000988511
              傳真:010-89188000
              客服電話:010-89188462
              網址: 

              (二) 登記機構
              名稱 嘉實基金管理有限公司 
              住所 中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期53層09-11單元 
              辦公地址 北京市建國門北大街8號華潤大廈8層 
              法定代表人 趙學軍 
              聯系人 彭鑫 
              電話 (010)65215588 
              傳真 (010)65185678 


              (三) 出具法律意見書的律師事務所
              名稱 上海源泰律師事務所 
              住所、辦公地址 上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 
              負責人 廖海 聯系人 范佳斐 
              電話 (021)51150298-827 傳真 (021)51150398 
              經辦律師 劉佳、范佳斐 


              (四) 審計基金財產的會計師事務所
              名稱 普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙) 
              住所 中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室 
              辦公地址 上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場二座普華永道中心11樓 
              法定代表人 李丹 聯系人 張勇 
              電話 (021)23238888 傳真 (021)23238800 
              經辦注冊會計師 薛競、張勇 


              四、基金名稱
              本基金名稱:嘉實資源精選股票型發起式證券投資基金
              五、基金的類型
              本基金類型:契約型、開放式
              六、基金的投資目標
              本基金通過投資于資源行業中具有長期穩定成長性的上市公司,在風險可控的前提下力爭獲取超越業績比較基準的收益。
              七、基金的投資范圍
              本基金投資于依法發行上市的股票、債券等金融工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。具體包括:股票(包含中小板、創業板及其他依法發行上市的股票),內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、股指期貨、權證,債券(國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換公司債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據、中小企業私募債等)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
              如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
              基金的投資組合比例為:股票資產的比例不低于基金資產的80%(其中投資于港股通標的股票占股票資產的比例不高于50%,投資于本基金界定的資源行業股票不低于非現金資產的80%)。每個交易日日終,在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。
              八、基金的投資策略
              1、資產配置策略
              本基金將及時跟蹤市場環境變化,根據宏觀經濟運行態勢、宏觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究,判斷證券市場的發展趨勢,結合行業狀況、公司價值性和成長性分析,綜合評價各類資產的風險收益水平。在充足的宏觀形勢判斷和策略分析的基礎上,采用動態調整策略,在市場上漲階段中,適當增加權益類資產配置比例,在市場下行周期中,適當降低權益類資產配置比例,力求實現基金財產的長期穩定增值,從而有效提高不同市場狀況下基金資產的整體收益水平。
              2、股票投資策略
              (1)資源行業股票的界定
              本基金所指的資源行業包括: 1、內地股票行業分類下的綜合性油氣企業行業、油氣的勘探與生產行業、煤炭行業、有色金屬行業、非金屬采礦及制品行業、鋼鐵行業和新能源主題。新能源主題包括新能源生產、新能源技術設備、節能技術與設備、電池。2、香港股票行業分類下的原材料行業和能源行業。
              本基金主要根據中證行業分類方法以及恒生行業分類方法,判斷股票是否屬于資源行業。如果中證指數公司或恒生指數公司調整行業分類、變更行業分類方法,基金管理人有權對資源行業的界定方法進行變更并及時公告;如果中證指數公司或恒生指數公司停止行業分類或基金管理人認為有更適當的資源行業劃分標準,基金管理人在履行適當程序后也可對資源行業的界定方法進行變更并及時公告。
              (2)個股投資策略
              本基金根據資源行業的范疇選出備選股票池,并在此基礎上通過自上而下及自下而上相結合的方法挖掘優質的上市公司,構建股票投資組合。
              自上而下,在考慮傳統宏觀經濟指標(如:GDP、PPI、CPI、利率變化等)、資金面情況、投資者預期、其他資產的預期收益與風險等等因素的基礎上,依次對產業鏈條上細分子行業的產業政策、商業模式、進入壁壘、市場空間、增長速度等進行深度研究和綜合考量,并在充分考慮估值水平的原則下進行資產配置。重點配置行業景氣度較高、發展前景良好、技術基本成熟、政策重點扶持的子行業。對于技術、生產模式或商業模式尚不成熟處于培育期的產業,但其在未來市場前景廣闊的情況下,本基金也將根據其發展階段做適度配置。
              自下而上,本基金通過定量和定性相結合的方法進行個股自下而上的選擇。
              在定性方面,本基金通過以下標準對股票的基本面進行研究分析并篩選出基本面優異的上市公司:
              第一,根據公司的核心業務競爭力、市場地位、經營管理者能力、人才資源等選擇具備良好競爭優勢的公司;
              第二,根據上市公司股權結構、公司組織框架、信息透明度等角度定性分析,選擇公司治理結構良好的公司;
              第三,通過定性的方式分析公司在自身的發展過程中,受國家產業政策的扶持程度、公司發展方向、核心產品和服務的發展前景、公司規模擴張及經營效益的趨勢。另外還將考察公司在同業中的地位、決策體系及開拓精神等等。
              在定量方面,本基金通過對上市公司內在價值的深入分析,挖掘具備估值優勢的上市公司。本基金將在宏觀經濟分析、行業分析的基礎上,根據公司的基本面及財務報表信息靈活運用各類估值方法評估公司的價值,評估指標包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等。
              (3)港股通標的股票投資策略
              本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市場。香港市場是機構投資者主導的開放型股票市場,大部分港股通標的股票的估值相對 A 股都有明顯優勢,同時由于國際資金流動頻繁,香港市場短期波動幅度較大,在資金外流、市場受到沖擊、估值大幅向下偏離的時候增加港股倉位更容易獲得超額回報。
              本基金將遵循資源行業相關股票的投資策略,綜合考慮A 股和港股對投資者的相對吸引力、主流投資者市場行為、公司基本面、國際可比公司估值水平等影響港股投資的主要因素精選個股,并決定對港股權重配置。
              3、債券投資策略
              本基金在債券投資方面,通過深入分析宏觀經濟數據、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同類屬的收益率水平、流動性和信用風險等因素,以久期控制和結構分布策略為主,以收益率曲線策略、利差策略等為輔,構造能夠提供穩定收益的債券和貨幣市場工具組合。
              4、中小企業私募債券投資策略
              本基金將通過對中小企業私募債券進行信用評級控制,通過對投資單只中小企業私募債券的比例限制,嚴格控制風險,對投資單只中小企業私募債券而引起組合整體的利率風險敞口和信用風險敞口變化進行風險評估,并充分考慮單只中小企業私募債券對基金資產流動性造成的影響,通過信用研究和流動性管理后,決定投資品種。
              基金投資中小企業私募債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。
              5、衍生品投資策略
              本基金的衍生品投資將嚴格遵守證監會及相關法律法規的約束,合理利用股指期貨、權證等衍生工具,利用數量方法發掘可能的套利機會。投資原則為有利于基金資產增值,控制下跌風險,實現保值和鎖定收益。
              (1)權證投資策略
              權證為本基金輔助性投資工具。在進行權證投資時,基金管理人將通過對權證標的證券基本面的研究,并結合權證定價模型尋求其合理估值水平,根據權證的高杠桿性、有限損失性、靈活性等特性,通過限量投資、趨勢投資、優化組合、獲利等投資策略進行權證投資?;鸸芾砣藢⒊浞挚紤]權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,謹慎進行投資,追求較穩定的當期收益。
              (2)股指期貨投資
              本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的。本基金將在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
              基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確保研究分析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作,并明確相關崗位職責。
              6、資產支持證券投資策略
              本基金將通過宏觀經濟、提前償還率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等因素的研究,預測資產池未來現金流變化;研究標的證券發行條款,預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響,同時密切關注流動性對標的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整后的收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。
              7、風險管理策略
              本基金將借鑒國外風險管理的成功經驗如Barra多因子模型、風險預算模型等,并結合公司現有的風險管理流程,在各個投資環節中來識別、度量和控制投資風險,并通過調整投資組合的風險結構,來優化基金的風險收益匹配。
              具體而言,在大類資產配置策略的風險控制上,由投資決策委員會及宏觀策略研究小組進行監控;在個股投資的風險控制上,本基金將嚴格遵守公司的內部規章制度,控制單一個股投資風險。
              8、投資決策依據和決策程序
              (1)投資決策依據
              ·法律法規和基金合同。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金的有關規定。
              ·宏觀經濟和上市公司的基本面數據。
              ·投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。本基金將在承受適度風險的范圍內,選擇預期收益大于預期風險的品種進行投資。
              (2)投資決策程序
              ·公司研究部通過內部獨立研究,并借鑒其他研究機構的研究成果,形成宏觀、政策、投資策略、行業和上市公司等分析報告,為投資決策委員會和基金經理提供決策依據。
              ·投資決策委員會定期和不定期召開會議,根據本基金投資目標和對市場的判斷決定本計劃的總體投資策略,審核并批準基金經理提出的資產配置方案或重大投資決定。
              ·在既定的投資目標與原則下,根據分析師基本面研究成果以及定量投資模型,由基金經理選擇符合投資策略的品種進行投資。
              ·獨立的交易執行:本基金管理人通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能,保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效地執行。
              ·動態的組合管理:基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化,結合本基金的現金流量情況,以及組合風險和流動性的評估結果,對投資組合進行動態的調整,使之不斷得到優化。
              基金管理人風險管理部根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估與監控,并授權風險控制小組進行日常跟蹤,出具風險分析報告?;鸸芾砣藢Ρ净鹜顿Y過程進行日常監督。
              九、基金業績比較基準
              中證內地資源主題指數收益率×70% +中債綜合財富指數收益率×10%+恒生能源行業指數收益率×10%+恒生原材料行業指數收益率×10%
              本基金股票部分主要投資于資源行業股票。中證內地資源主題指數反映滬深A股中資源行業公司股票的整體表現,對資源行業股票具有較強的代表性,恒生能源行業指數與恒生原材料行業指數反映恒生綜合指數里主要經營原材料和能源業務成份股公司的表現,三者適合作為本基金股票部分的業績比較基準。準中債綜合財富指數為中央國債登記結算有限責任公司編制并發布。該指數的樣本券包括了商業銀行債券、央行票據、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地方企業債、中期票據、記賬式國債、國際機構債券、非銀行金融機構債、短期融資券、中央企業債等債券,綜合反映了債券市場整體價格和回報情況。該指數以債券托管量市值作為樣本券的權重因子,每日計算債券市場整體表現,是目前市場上較為權威的反映債券市場整體走勢的基準指數之一,適合作為本基金債券部分的業績比較基準。
              如果相關法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,經基金管理人與基金托管人協商,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告,而無須召開基金份額持有人大會。
              十、基金的風險收益特征
              本基金為股票型證券投資基金,其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金將投資港股通標的股票,將承擔匯率風險以及因投資環境、投資標的、市場制度、交易規則差異等帶來的境外市場的風險。
              十一、基金投資組合報告
              基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
              本基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年4月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
              本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日(“報告期末”),本報告所列財務數據未經審計。
              1. 報告期末基金資產組合情況
              序號  項目  金額(元 )  占基金總資產的比例(%)  
              1  權益投資  14,529,771.32 66.56 
               其中:股票  14,529,771.32 66.56 
              2  基金投資  - - 
              3  固定收益投資  - - 
               其中:債券  - - 
               資產支持證券  - - 
              4  貴金屬投資  - - 
              5  金融衍生品投資  - - 
              6  買入返售金融資產  - - 
               其中:買斷式回購的買入返售金融資產  - - 
              7  銀行存款和結算備付金合計  7,278,512.95 33.34 
              8  其他資產  20,203.37 0.09 
              9  合計  21,828,487.64 100.00 

              注:本基金本報告期末無通過滬港通交易機制投資的港股;通過深港通交易機制投資的港股公允價值為925,126.52元,占基金資產凈值的比例為4.33%。
              2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
              (1) 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
              代碼  行業類別  公允價值(元)  占基金資產凈值比例(%)  
              A 農、林、牧、漁業 - - 
              B 采礦業 4,952,386.00 23.18 
              C 制造業 8,652,258.80 40.50 
              D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - - 
              E 建筑業 - - 
              F 批發和零售業 - - 
              G 交通運輸、倉儲和郵政業 - - 
              H 住宿和餐飲業 - - 
              I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 - - 
              J 金融業 - - 
              K 房地產業 - - 
              L 租賃和商務服務業 - - 
              M 科學研究和技術服務業 - - 
              N 水利、環境和公共設施管理業 - - 
              O 居民服務、修理和其他服務業 - - 
              P 教育 - - 
              Q 衛生和社會工作 - - 
              R 文化、體育和娛樂業 - - 
              S 綜合 - - 
               合計 13,604,644.80 63.69 

              (2) 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
              行業類別  公允價值(元)  占基金資產凈值比例(%)  
              原材料 925,126.52 4.33 
              合計  925,126.52 4.33 

              3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
              序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  占基金資產凈值比例(%)  
              1  601899  紫金礦業  362,500 1,272,375.00 5.96 
              2  002768  國恩股份  50,100 1,260,516.00 5.90 
              3  600720  祁連山  139,300 1,214,696.00 5.69 
              4  600426  華魯恒升  77,000 1,177,330.00 5.51 
              5  601857  中國石油  153,700 1,168,120.00 5.47 
              6  300014  億緯鋰能  41,300 1,006,894.00 4.71 
              7  300037  新宙邦  35,000 897,400.00 4.20 
              8  600348  陽泉煤業  120,200 732,018.00 3.43 
              9  300054  鼎龍股份  70,200 702,000.00 3.29 
              10  300285  國瓷材料  27,600 604,440.00 2.83 

              4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
              報告期末,本基金未持有債券。
              5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
              報告期末,本基金未持有債券。 
              6. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
              報告期末,本基金未持有資產支持證券。 
              7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
              報告期末,本基金未持有貴金屬投資。 
              8. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
              報告期末,本基金未持有權證。 
              9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
              報告期內,本基金未參與股指期貨交易。 
              10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
              報告期內,本基金未參與國債期貨交易。 
              11. 投資組合報告附注
              (1) 
              報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責、處罰。
              (2) 
              本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
              (3) 其他資產構成
              序號  名稱  金額(元)  
              1  存出保證金  10,258.28 
              2  應收證券清算款  - 
              3  應收股利  - 
              4  應收利息  1,410.81 
              5  應收申購款  8,534.28 
              6  其他應收款  - 
              7  待攤費用  - 
              8  其他  - 
              9  合計  20,203.37 

              (4) 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
              報告期末,本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。 
              (5) 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
              報告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情況。

              十二、基金業績
              基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
              (一)本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
              嘉實資源精選A
              階段 凈值增長率① 凈值增長率
              標準差② 業績比較基準
              收益率③ 業績比較基準
              收益率標準差④ ①-③ ②-④ 
              2018年10月22日(合同生效日)至2018年12月31日 -1.67% 0.14% -5.99% 1.08% 4.32% -0.94% 
              2019年1月1日至3月31日 10.00% 0.95% 16.28% 1.26% -6.28% -0.31% 




              嘉實資源精選C
              階段 凈值增長率① 凈值增長率
              標準差② 業績比較基準
              收益率③ 業績比較基準
              收益率標準差④ ①-③ ②-④ 
              2018年10月22日(合同生效日)至2018年12月31日 -1.77% 0.15% -5.99% 1.08% 4.22% -0.93% 
              2019年1月1日至3月31日 9.76% 0.95% 16.28% 1.26% -6.52% -0.31% 



              (二) 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

              圖1:嘉實資源精選股票 A基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率
              的歷史走勢對比圖
              (2018年10月22日至2019年3月31日)

              圖2:嘉實資源精選股票 C基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率
              的歷史走勢對比圖
              (2018年10月22日至2019年3月31日)
              注:本基金基金合同生效日2018年10月22日至報告期末未滿1年。按基金合同和招募說明書的約定,本基金自基金合同生效日6個月為建倉期,本報告期處于建倉期內。 

              十三、基金的費用與稅收
              (一) 與基金運作有關的費用
              1、基金費用的種類
              (1)基金管理人的管理費;
              (2)基金托管人的托管費;
              (3)基金的銷售服務費;
              (4)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
              (5)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費;
              (6)基金份額持有人大會費用;
              (7)基金的證券、期貨交易費用;
              (8)基金的銀行匯劃費用;
              (9)因投資港股通標的股票而產生的各項費用;
              (10)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
              2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
              (1)基金管理人的管理費
              本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
              H=E×1.5%÷當年天數
              H為每日應計提的基金管理費
              E為前一日的基金資產凈值
              基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
              (2)基金托管人的托管費
              本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
              H=E×0.25%÷當年天數
              H為每日應計提的基金托管費
              E為前一日的基金資產凈值
              基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
              基金托管費為包含增值稅的含稅價款,增值稅稅率為6%。
              (3)基金的銷售服務費
              本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.50%,銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下:
              H=E×0.50%÷當年天數
              H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
              E為C類基金份額前一日基金資產凈值
              基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人和基金托管人雙方核對后,由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金資產中劃出,經注冊登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
              上述“1、基金費用的種類中第(4)-(10)項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
              (二)與基金銷售有關的費用
              1、申購費
              本基金A類基金份額收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額采用前端收費模式收取基金申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體如下:
              申購金額(含申購費) 申購費率 
              M<100萬元 1.50% 
              100萬元≤M<200萬元 1.00% 
              200萬元≤M<500萬元 0.60% 
              M≥500萬元 按筆收取,單筆1000元 


              個人投資者通過本基金管理人直銷網上交易系統申購本基金A類基金份額業務實行申購費率優惠,其申購費率不按申購金額分檔,統一優惠為申購金額的0.6%,但中國銀行長城借記卡持卡人,申購本基金A類基金份額的申購費率優惠按照相關公告規定的費率執行;機構投資者通過本基金管理人直銷網上交易系統申購本基金A類基金份額,其申購費率不按申購金額分檔,統一優惠為申購金額的0.6%。優惠后費率如果低于0.6%,則按0.6%執行?;鹫心颊f明書及相關公告規定的相應申購費率低于0.6%時,按實際費率收取申購費。個人投資者于本公司網上直銷系統通過匯款方式申購本基金A類基金份額的,前端申購費率按照相關公告規定的優惠費率執行。
              注:2014年9月2日,本基金管理人發布了《嘉實基金管理有限公司關于增加開通后端收費基金產品的公告》,自2019年1月21日起,增加開通本基金在本公司基金網上直銷系統的后端收費模式(包括申購、定期定額投資、基金轉換等業務)、并對通過本公司基金網上直銷系統交易的后端收費進行費率優惠,本基金A類基金份額優惠后的費率見下表:
              持有期限(T) 基金網上直銷
              后端申購優惠費率 
              0<T<1年 0.20% 
              1年≤T<3年 0.10% 
              T≥3年 0.00% 

              本公司直銷中心柜臺和代銷機構暫不開通后端收費模式。具體請參見嘉實基金網站刊載的公告。
              本基金A類基金份額的申購費用由申購人承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金財產。
              本基金C類基金份額申購費率為0。
              2、贖回費
              本基金對A、C類基金份額收取贖回費,在投資者贖回基金份額時收取?;鸱蓊~的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有時間越長,所適用的贖回費率越低。
              本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔。本基金A類基金份額,對持續持有期少于30日的投資人,贖回費全額計入基金財產;對持續持有期大于等于30天少于90天的投資人,贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期大于等于90天少于180天的投資人,贖回費總額的50%計入基金財產。本基金C類基金份額,對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。
              本基金A類基金份額的贖回費率具體如下:
              持有期限(N) 贖回費率 
              0≤T<7天 1.50% 
              7天≤T<30天 0.75% 
              30天≤T<180天 0.50% 
              T≥180天 0% 


              本基金C類基金份額的贖回費率具體如下:
              持有期限(N) 贖回費率 
              T<7天 1.5% 
              7天≤T<30天 0.5% 
              T≥30天 0% 

              基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率、贖回費率或收費方式。費率或收費方式如發生變更,基金管理人應在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。
              基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。
              當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
              3、轉換費
              本基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成:
              (1)通過代銷機構辦理基金轉換業務(“前端轉前端”的模式)
              轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。從低申購費用基金向高申購費用基金轉換時,每次收取申購補差費用;從高申購費用基金向低申購費用基金轉換時,不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費用差額進行補差。
              (2)通過直銷(直銷柜臺及網上直銷)辦理基金轉換業務(“前端轉前端”的模式)
              轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。從0申購費用基金向非0申購費用基金轉換時,每次按照非0申購費用基金申購費用收取申購補差費;非0申購費用基金互轉時,不收取申購補差費用。
              通過網上直銷辦理轉換業務的,轉入基金適用的申購費率比照該基金網上直銷相應優惠費率執行。
              (3)通過網上直銷系統辦理基金轉換業務(“后端轉后端”模式)
              ①若轉出基金有贖回費,則僅收取轉出基金的贖回費;
              ②若轉出基金無贖回費,則不收取轉換費用。
              轉出基金有贖回費用的,收取的贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規、中國證監會規定的比例下限以及該基金基金合同的相關約定。
              基金轉換費由基金份額持有人承擔?;鸸芾砣丝梢愿鶕袌銮闆r調整基金轉換費率,調整后的基金轉換費率應及時公告。
              基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金轉換費率。
              注:嘉實新興產業股票、嘉實快線貨幣A、嘉實逆向策略股票、嘉實新趨勢混合、嘉實穩祥純債債券A、嘉實穩祥純債債券C、嘉實增益寶貨幣、嘉實穩華純債債券、嘉實致盈債券、嘉實債券、嘉實貨幣A、嘉實超短債債券、嘉實多元債券A、嘉實多元債券B、嘉實信用債券A、嘉實信用債券C、嘉實周期優選混合、嘉實安心貨幣A、嘉實安心貨幣B、嘉實純債債券A、嘉實純債債券C、嘉實貨幣B有單日單個基金賬戶賬戶的累計申購(轉入)限制,嘉實增長混合、嘉實服務增值行業混合暫停申購和轉入業務,具體請見考嘉實基金網站刊載的相關公告。定期開放類基金在封閉期內無法轉換。
              (三)不列入基金費用的項目
              下列費用不列入基金費用:
              1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
              2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
              3、《基金合同》生效前的相關費用;
              4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
              (四)基金稅收
              本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
              十四、對招募說明書更新部分的說明
              本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營情況,對本基金原招募說明書進行了更新。主要更新內容如下:
              1.在“重要提示”部分:明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
              2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相關內容。
              3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相關內容。
              4.在“五、相關服務機構”部分:更新相關代銷機構的信息。
              5.在“八、基金份額的申購與贖回”部分:更新了申購贖回、基金轉換的相關內容。
              6.在“九、基金的投資”部分:補充了本基金最近一期投資組合報告內容。
              7.在“十、基金的業績”部分:基金業績更新至2019年3月31日。
              8.在“二十二、其他應披露事項”部分:列示了本基金自2018年10月22日至2019年4月22日相關臨時公告事項。


              嘉實基金管理有限公司
              2019年5月30日


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